近期发布:中国证券监督管理委员会计划修改《禁止进入证券市场的规定》，增加新的交易禁止措施
我们的记者吴小璐
1月15日，中国证券监督管理委员会表示，为执行新《证券法》的有关规定并进一步完善证券市场禁止制度，中国证券监督管理委员会计划修订《证券市场禁止条例》（以下简称“作为“法规”）。征询公众意见。
据报道，《新证券法》第221条修改了证券市场禁止措施（简称“市场禁止”）。与原来的证券法相比，主要有以下三方面的改进：一是新的“在一定时期内”禁止在国务院批准的证券交易所和其他国家证券交易场所买卖证券（以下统称） （作为证券交易场所）（以下简称交易禁令）作为市场的禁止内容；二是将禁止从事证券业务的范围扩大到禁止从事证券业务和“证券服务业务”；第三是将不允许持有职位的机构类型从“上市公司”扩大到所有“证券发行人”。
中国证券监督管理委员会表示，考虑到新《证券法》的修订内容和现行《条例》的良好实施，该修订本遵循``目标有限，以问题为导向，尊重历史和稳定的期望”，并坚持没有必要进行任何修改。根据新的《证券法》，确实需要修改的内容得到了改进，而其他内容则保留了下来。在此基础上，起草并形成了《关于禁止进入证券市场的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）。主要有三个修订版本：
首先是进一步明确市场禁令的类型。除了身份禁止（即没有证券业务股票交易，证券服务业务，没有证券发行人的董事，监事或高级管理人员）之外，还添加了新的交易禁止措施。在此基础上，执法单位可以根据责任人的身份和责任，违法行为的类型，违法行为的社会危害以及违法行为的严重性，选择单独或组合实施违禁进入。情况。
第二是进一步明确交易禁止规则。明确适用条件，规定直接或间接禁止在证券交易所二级市场上市或上市的所有证券，适用于违反影响证券交易或公平交易秩序的规定以及严重情况。禁止交易的期限不超过5年，同时，证券交易场所必须完成辅助账户交易权限的限制。
抓好政策融合。征求意见稿对依法责令回购证券，依法责令处理非法持有证券，依法强制扣减或转让的有关责任人为例外。法律，以避免不同法规的重叠和相互制约。 。此外，为避免影响相关主体履行诺言并充分保护中小投资者的合法权益，排除前的行为包括承诺前行为。
预防和控制市场风险。一方面，为避免因无法完成交易而引起的信用风险，信用交易业务被纳入禁止交易；另一方面，允许投资者出售禁令前持有的证券，大股东和实际控制人如果董事，监事和高级管理人员受到交易禁令的限制，他们仍然可以出售禁令前持有的股票，但是他们需要遵守法律，行政法规，中国证券监督管理委员会以及各证券交易所关于减持股票的有关规定，以免发生“处置风险”。
第三是进一步明确市场禁运对象和适用情况。在市场禁令方面，近年来实际上已被禁止进入市场的自然人投资者和机构投资者已明确包含在禁令中。就适用情况而言，很明显，将信息披露严重违法并造成不利影响的情况列为终身禁令股票交易，同时，很明显，贸易禁令适用于严重破坏秩序的非法行为。证券交易或交易公平性。
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