经过近两年的调查，一系列违反九鼎投资（600053)间接控股股东等）的行为终于有了结果！

1月14日晚，九鼎投资发布公告，间接控股股东九鼎集团，九鼎集团现任董事长，九鼎投资现任董事吴刚等6名相关人员收到了《行政处罚书》。中国证券监督管理委员会发布的《预先通知》。不同程度的处罚；此外，没收了九鼎控股5亿元的违法所得，并处以1亿元用于利用他人账户进行证券交易的罚款。

《证券时报》公司记者注意到，上述涉案人员及相关单位已于1月13日收到《行政处罚预告书》，但有关内容未在公告中披露。 14日晚。作为上市公司，九鼎投资没有被包括在罚款中，这被认为是很大的“好处”。在过去的六个月中，九鼎投资的股价被削减了一半。14日，该股逆市上扬股票价格，封杀了涨停板。此公告的时差很有趣。

灾难始于六年前，有22.5亿固定增长计划

2018年3月23日，九鼎投资的间接控股股东同创九鼎投资管理集团有限公司（以下简称九鼎集团）收到中国证券监督管理委员会《涉嫌证券违规行为的调查通知》。法律法规方面，中国证券监督管理委员会将对九鼎集团进行调查，这一切都源于六年前的固定增长。

2014年4月，九鼎集团在全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股权转让公司”）挂牌上市，并于4月完成了首次定向增发。 2014年2月23日。

从那时起，九鼎集团开始计划于2014年进行第二次非公开发行股票（以下简称第二次非公开发行）。九鼎集团于2014年6月24日至8月8日通过国家股权转让公司进行了公开披露。《北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行计划》，《北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行报告》。

此后，九鼎集团先后召开了董事会和临时股东大会，审议通过了《北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行方案的议案》，并决定向九鼎控股等4家公司申请。包括钱国荣在内的单位，王二平，张铮，易斌，冯元等11位自然人（以下简称钱国荣等5人）指导发行股票5.74亿股，发行价格3.每股92元，募集资金22.5亿元。

第二次非公开发行完成后，九鼎集团的股东总数为173名股票价格，不超过200名。根据有关豁免审批的规定，第二次非公开发行无需申请发行批准。提交给证券监督管理委员会。第二次非公开发行该公司股票于2014年8月11日在国家股票交易所报价公司公开发行。

九鼎控股与161个单位和个人签署了股权转让协议。 2014年6月22日，九鼎控股与实际控制人吴刚，黄晓杰，吴强，蔡磊和谭正宇签署了协议，与161个单位和个人签订了协议。 《股份转让协议》规定，九鼎控股将按照《股份转让协议》约定的价格和股份数量，将九鼎集团第二次定向发行转让给上述161个单位和个人；同时，同意九鼎控股“协调九鼎投资的其他股东（现为九鼎集团，下同），将同等数量的九鼎投资的股份转让给甲方（161个单位和个人）。相同价格”，它也属于九鼎控股集团，以完成股份转让义务。

九鼎集团接受161个单位和个人通过其全资子公司转让九鼎集团下属公司的资金份额，并通过九鼎控股向161个单位和个人转让资金，以支付参与定向增发的资金的股份。 161个单位和个人均为九鼎集团下属有限合伙制的有限合伙人。

2014年8月11日至2015年4月16日，九鼎控股先后向161家单位和个人支付了根据《资本出资转让协议》收取的出资额的出让金。

隐瞒了335名实际认购股东

从那时起，九鼎控股投资并安排了五个账户接受九鼎集团第二次定向发行股票，并将股份转让给了五个账户中作为定向增发目标的161个单位和个人，然后收回了出资。

2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签署了《贷款协议》，同意钱国荣等5人向九鼎控股借入9亿元人民币和75亿元人民币。元，3. 25亿元，2.23亿元和3. 5亿元，都是为了认购九鼎集团第二次非公开发行股票。

2014年8月12日至2015年4月16日，吴刚，顾志鹏等人指示相关人员专门操作“钱国荣”，“王二平”，“张政”和“易斌”。股份转让协议”中，“丰元”等5个证券账户已通过《全国股份转让公司协议》将钱国荣等五人认购的九鼎集团股份转让给161个单位和个人。

由于有161个单位和个人代表他们持有有限合伙股本，因此实际上共有173个单位和个人获得了上述股份。实际转让的股份数3.为33亿股，营业额为12.55亿。钱国荣等5人在收到上述股份转让价格后，将有关价格转让给九鼎控股。上述交易完成后，九鼎集团参与第二次非公开发行的股东人数为335人。

针对上述行为，中国证监会认为，九鼎集团故意隐瞒了在2014年第二次定向发行股票中实际认购定向发行股票的股东人数。 ，从而达到逃避监管的目的。九鼎集团还通过一系列安排与相关基金单位持有人进行了第二次基金份额互换，导致第二次非公开发行后九鼎集团的实际股东总数超过200名，达到335名。

在上述违法行为中，九鼎集团董事长，实际控制人吴刚是直接负责人；九鼎集团董事，总经理黄小杰，九鼎集团董事，副总经理秦正宇，蔡磊和吴强分别是九鼎集团的董事会秘书顾志鹏。直接负责的其他人。

截至目前，上市公司九鼎投资的间接控股股份为董九鼎集团。吴刚现任九鼎集团董事长兼九鼎投资董事，黄晓杰现任九鼎集团董事兼总经理兼九鼎投资董事，秦正宇现任九鼎集团董事兼副总裁。九鼎投资的经理兼董事，蔡磊现任九鼎集团董事兼副总经理，九鼎投资董事长，吴强现任九鼎集团董事兼副总经理，九鼎投资原董事，顾志鹏曾任九鼎集团书记，原九鼎投资投资董事，总经理。

根据有关各方的事实，性质，情况和社会危害程度，根据《 2005年证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会责令九鼎集团进行更正，发布警告和警告。并处以六十万元罚款；对吴刚给予警告，并处以三十万元罚款；对黄小杰，秦正宇和顾志鹏分别给予警告和罚款十万元。蔡磊和吴强分别被警告和罚款五万元。

通过5人账户交易获得超过5亿元人民币

此外，《证券时报》记者注意到，中国证监会还向九鼎集团的控股股东同创九鼎投资有限公司（以下简称九鼎控股）发布了《行政处罚预告》。 ）和吴刚。 “（Punishment Zi [2021] No. 2），此案涉及的问题是使用他人的帐户进行证券交易。

中国证监会发现，九鼎控股非法使用钱国荣等五个证券账户从事证券交易。对此，中国证监会计划决定：责令九鼎控股改正，没收违法所得5.10亿元，并处1亿元罚款；对吴刚给予警告，并处以十万元罚款。

证券时报·e公司记者注意到，2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等五人签署的《贷款协议》规定，九鼎控股有权在此期间随时要求钱国债权和债务。荣和其他五人以发行价将九鼎集团认购的股份转让给了九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得款项用于提前偿还贷款，九鼎控股豁免了相应的借款。兴趣。

同时，钱国荣等五人向当时的九鼎控股执行董事吴刚发出了《授权书》，委托其证券账户和九鼎集团第二次非公开发行股票予吴刚认购。用于管理。 “登录到委托人的证券帐户”，“按照委托人的指示进行买卖和资金转移操作”。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述贷款资金转移至钱国荣等5人的银行账户中。不迟于2014年7月6日，九鼎控股使用包括“钱国荣”在内的5个证券账户认购了九鼎集团非公开发行股票4.的13亿股股票。 2014年8月12日至2015年4月16日，吴刚指示相关人员专门经营“钱国融”等5个证券账户，并通过全国股份转让公司出售“九鼎集团” 3.的75亿股股票，扣除交易费用税金及归还九鼎集团作贷款清算，实际利润为6837.250,000元。

应该指出的是，早在2014年6月，九鼎集团实施定向增发股票之前，九鼎控股就利用其“丰原”证券账户持有325（k18）7200万股“九鼎集团”股票。 ”。 2015年5月25日至26日，九鼎控股利用其“丰元”证券账户通过国家股票交易所出售了“九鼎集团” 2159万股股票。扣除交易税4.的实际利润为33亿元。

总而言之，从2014年8月12日到2015年5月26日，九鼎控股控制了“钱国荣”和“九鼎集团”五项证券账户交易，总利润5.10亿元。

证券监督管理委员会认为，九鼎控股的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，构成对《证券法》规定的违反。法人以他人名义建立账户或使用他人。在帐户上买卖证券的行为。在上述违法行为中，九鼎控股的执行董事吴刚扮演了组织，计划，决策和领导的角色，是直接负责人。