近期发布:将修改禁止进入证券市场的禁令，并增加新的禁止进入手段的交易禁令
《证券时报》记者成丹
中国证券监督管理委员会昨日就《证券市场禁止条例》的修订征求意见，以进一步阐明市场禁止和交易禁止的类型，市场禁止以及适用情况。中国证券监督管理委员会新闻发言人高立表示，该修正案主要符合新的《证券法》，执行党中央，国务院关于违反资本市场法律法规的“零容忍”的要求，并规定一个强大的系统，可以对相关违法行为负责。保证。
《条例》主要包括三项修正案。一种是进一步明确市场禁令的类型。意见草案将市场禁令分为两类：“没有证券业务，证券服务业务，没有证券发行人的董事，监事或高级经理”（称为身份禁令）和交易禁令。前一类属于遵循现行《条例》的禁止措施，后一类属于新措施。
第二是进一步明确交易禁止规则。澄清适用条件，规定禁止直接或间接在证券交易所二级市场上市或上市的所有证券（包括证券投资基金），并适用于违反影响证券交易顺序或交易公平性的法规，情况很严重禁止交易的期限不得超过5年，同时，证券交易场所必须对帐户交易权限进行一整套限制。草案对依法责令购回证券，依法责令处置非法持有的证券，并依法强制扣减或转让的有关责任人除外。法律，以避免不同条款之间的重叠和相互遭遇。受约束。此外，为避免影响相关主体履行诺言并充分保护中小投资者的合法权益，排除前行为包括承诺前行为。为预防和控制市场风险股票交易，一方面，为避免因无法完成交易而造成的信用风险，禁止交易除外包括信用交易业务；另一方面，允许投资者出售禁令之前已经持有的证券。受到交易禁令的股东，实际控制人，董事，监事和高级管理人员仍然可以出售其在禁令之前持有的股票，但是他们需要遵守法律，行政法规，中国证券监督管理委员会以及各种证券交易场所，股票有关减少持股量的相关规定，以避免发生“处置风险”。
第三是进一步明确市场禁运对象和适用情况。在市场禁令方面，近年来实际被禁止进入市场的自然人投资者和机构投资者已被明确地包括在禁令中，例如自然人投资者和机构投资者的交易决策者，各种中介机构的一般职员股票交易，和私募基金从业者。就适用情况而言，很明显，严重违反信息披露规定而造成不利影响的行为被列为终身禁令。同时，很明显，贸易禁令适用于严重破坏证券交易顺序或交易公平性的非法行为。
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